关于印发《新疆维吾尔自治区科研诚信管理办法（试行）》的通知

关于印发《新疆维吾尔自治区科研诚信管理办法（试行）》的通知

新科规〔2021〕2号

伊犁哈萨克自治州科技局，各地州市科技局，各相关单位：

　　为进一步完善自治区科技创新治理体系，营造良好科技创新生态，加强科研诚信建设，规范科研诚信管理，根据国家和自治区有关规定，自治区科技厅研究制定了《新疆维吾尔自治区科研诚信管理办法（试行）》。现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

自治区科技厅

2021年9月2日

新疆维吾尔自治区科研诚信管理办法（试行）

第一章 总则

　　第一条 为完善自治区科技创新治理体系，营造良好科技创新生态，加强科研诚信建设，规范科研诚信管理，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》以及《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号）等相关规定，结合我区实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称科研诚信管理，是指对隶属我区管辖或参与我区组织的科技活动的相关责任主体（以下简称责任主体）信守承诺、履行义务、遵守科技活动规范情况进行客观记录、公正评价，并据此进行守信激励和失信惩戒等工作。

　　责任主体，是指隶属我区管辖或参与我区组织的科技活动的受托管理机构及其工作人员、科技活动承担单位、科研人员、咨询评审专家、第三方科学技术服务机构及其工作人员等。

　　第三条 本办法适用于自治区自然科学领域各类科技活动的科研诚信管理，覆盖科技计划项目、各类科技创新基地（平台）、科学技术奖励、科技人才、高新技术企业，以及其他科技业务的申请与受理、评审与认定、考核与验收等管理与实施的全过程。

　　第四条 科研诚信管理应当遵循客观公正、奖惩并举，激励创新、宽容失败，教育优先、预防为主，分级分类、协调联动的原则。

第二章 责任体系

　　第五条 自治区科技行政管理部门负责全区科研诚信建设统筹协调，会同相关部门制定相关政策措施，加强科研诚信教育与宣传、记录与评价、承诺与审核、激励与惩戒等制度建设，建立完善科研诚信管理体系；指导相关责任主体开展科研诚信管理工作；组织收集和记录相关责任主体的科研信用情况，开展信用评价及结果应用；对重大科研诚信案件开展调查，并做好科研失信行为的异议处理、联合惩戒、信用修复等工作。

　　第六条 自治区各行业行政管理部门负责推进本行业、本领域科研诚信建设，加强宣传教育和监督引导，强化科研诚信管理，组织本行业所属各相关责任主体开展案件查处工作，通报相关情况，开展联合惩戒。

　　第七条 各地州市科技行政管理部门负责推进本地州市科研诚信建设，履行本级科研诚信管理职责，加强宣传教育和监督引导，推进科研诚信审核管理，组织本级以及协调配合上级部门开展案件查处和联合惩戒工作。

　　第八条 从事科技活动的各类企业、事业单位、社会组织等是科研诚信建设第一责任主体，负责建立健全本单位内部科研诚信体系，通过相关章程、内部规章制度等对本单位人员遵守科研诚信要求及责任追究作出明确规定或者约定；加强科研道德建设和科研诚信宣传，在参与科技计划项目、人才项目、评选表彰、入学入职、学历学位申请、职称晋升等重要节点强化科研诚信教育；将科研诚信工作纳入常态化管理，对违背科研诚信要求的行为进行调查处理。

　　第九条 从事科技活动的各类人员应当坚守诚信底线、严格自律。科研人员应当恪守科学道德准则，遵守科技活动规范，践行科研诚信要求；咨询评审专家、经费审计人员等应当忠于职守，严格遵守科研诚信要求和职业道德；科技管理服务人员应当正确履行管理、指导、监督、服务职责，促进科研诚信要求的全面落实。

第三章 管理制度

　　第十条 加强科技计划全过程的科研诚信管理。将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理各个环节，在各类科研合同（任务书、协议等）中约定科研诚信义务和违约责任追究条款。完善科技计划监督检查机制，对项目承担单位、项目负责人、评审专家、科技中介服务机构等科技计划各类主体违背科研诚信要求的行为，按程序进行核查处理，并予以记录。

　　第十一条 建立科研诚信承诺和审核制度。责任主体在开展科技活动前应当签署科研诚信承诺书。承诺书应当明确承诺事项和违背承诺的处理要求，作为事中、事后监管的重要依据。

　　各级科技行政管理部门和有关行业行政管理部门应当对申报科技计划项目和其他科技业务的责任主体开展科研诚信审核，将具备良好诚信状况作为通过审核的必要条件。

　　第十二条 建立科研诚信奖惩制度。各级科技行政管理部门和有关行业行政管理部门应建立覆盖科技活动全过程的科研诚信监督体系，对科研失信行为予以记录并且实施相应惩戒措施；对科技活动中信用优秀的责任主体给予守信激励。

　　第十三条 建立健全科研成果的管理制度。科技计划管理部门、项目管理专业机构要加强对科技计划成果质量、效益、影响的评估。从事科学研究活动的企业、事业单位、社会组织等应加强科研成果管理，建立学术论文发表诚信承诺制度、科研过程可追溯制度、科研成果检查和报告制度等成果管理制度，加强实验记录、实验数据等原始数据资料和科研档案的统一管理、留存备查。

　　第十四条 建立科研失信联合惩戒制度。各级科技行政管理部门和有关行业行政主管部门应当协同推动科研诚信信息跨部门跨区域共享应用，依据相关规定对科研严重失信的责任主体开展联合惩戒。

　　第十五条 自治区科技行政管理部门应会同相关单位加强科研诚信制度建设，完善信息采集、分类评价、诚信案件调查处理、信息通报等制度。从事科学研究的企业、事业单位、社会组织等应建立健全本单位教育预防、科研活动记录、科研档案保存等各项制度，明晰责任主体，完善内部监督约束机制。

第四章 信用记录与评价

　　第十六条 相关责任主体的信用记录包括守信行为记录和失信行为记录。

　　第十七条 守信行为是指责任主体在参与科技活动中履行职责和承诺义务、遵守规章制度、恪守科学道德准则、奉行科技活动规范、践行科研诚信要求的行为。按照行为表现和实际效果，守信行为可分为优秀守信行为和良好守信行为。

　　第十八条 失信行为是指责任主体在科技活动中发生的违反科学研究行为准则与规范、违反科技活动管理规定的行为，主要包括：

　　（一）编造研究过程，伪造、篡改研究数据、图表、结论、检测报告或用户使用报告；

　　（二）抄袭、剽窃、侵占他人科研成果，侵犯他人知识产权的；

　　（三）买卖、代写、代投论文或项目申请书，虚构同行评议专家及评议意见的；

　　（四）违反奖励、专利等研究成果署名及论文发表规范的；

　　（五）采取造假、串通、故意重复申报等不正当手段获得科技活动承担、管理、咨询、服务等资格以及技术检测、验收结题等认证的；

　　（六）故意夸大科研成果，隐瞒技术风险，造成负面影响或财政资金损失的；

　　（七）不遵守科研合同约定，擅自调整科研任务外拨资金，违规转拨、转移科研任务资金，影响合同目标执行的；

　　（八）科技活动重大事项变动未按要求报告相关部门的；

　　（九）承担科技计划（专项、基金等）、人才工程等，不遵守合同书约定，被强制终止的；

　　（十）对科技行政管理部门和行业行政管理部门组织的监督检查、评估评价工作拒不配合，或对相关整改意见落实不力的；

　　（十一）违反科研资金管理规定，虚报、冒领、贪污、截留、挤占、挪用、套取财政科研资金的；

　　（十二）在咨询、评估、评审等科技活动中，未按规定履行职责，违反回避制度，滥用职权、徇私舞弊，出具虚假或失实结论的；

　　（十三）在科技活动的申报、评审、实施、验收、监督检查和评估评价等过程中，有“打招呼”“走关系”等请托行为的；

　　（十四）科研管理失职，隐瞒、包庇、纵容违规违法行为的；

　　（十五）违反国家科学技术活动保密相关规定的；

　　（十六）出现危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反科研伦理规范等行为；

　　（十七）发生其他科研失信行为的。

　　第十九条 根据相关责任主体失信行为的事实、性质、情节、所造成的后果，将失信行为记录为一般失信行为、较重失信行为、严重失信行为。

　　在科技活动中发生以下行为的应直接记录为严重失信：

　　（一）受到刑事处罚或行政处罚并正式公告的；

　　（二）受审计、纪检监察等部门查处并正式通报的；

　　（三）受国家、自治区相关部门查处并以正式文件通报的；

　　（四）因伪造、篡改、抄袭等严重科研不端行为被国内外公开发行的学术出版刊物撤稿的。

　　第二十条 自治区科技行政管理部门建立完善覆盖全区的自然科学科研诚信信息系统，根据不同责任主体的特点，建立面向不同类型科技活动的科研信用信息目录，对经有关部门（机构）认定的相关责任主体守信、失信行为信息按程序进行客观记录。

　　第二十一条 实行科研信用分类评价制度。自治区科技行政管理部门研究拟定科研信用评价指标和实施细则，对各类责任主体组织开展科研信用等级评价工作，评价结果作为相关责任主体参与科技计划项目和其他科技活动信用管理的重要依据。

　　第二十二条 科研信用评价采用评分和评级相统一的做法，在进行信用评分的基础上确定相应等级。科研信用等级划分为：A+（信用优秀）、A（信用良好）、B（信用一般）、C（信用较差）、D（信用差）五级。A+级科研诚信主体纳入科研诚信红名单；D级科研诚信主体列入科研诚信黑名单（严重失信名单）。

第五章 科研诚信案件调查

　　第二十三条 科研诚信案件是指根据举报或其他相关线索，对涉嫌违背科研诚信要求的行为开展调查并作出处理的案件。各级科技行政管理部门以及负有科研诚信案件调查处理职责的相关部门和单位（以下简称调查单位），应明确本单位承担案件调查处理职责的机构，负责科研诚信案件的登记、受理、调查、处理、复查等，对于超越本单位职权范围的案件应提请上级部门组织调查处理。

　　第二十四条 对同时符合下列情形的举报，调查单位应及时受理：

　　（一）有明确的举报对象；

　　（二）有明确的违规事实；

　　（三）有客观、明确的证据材料或查证线索。

　　鼓励实名举报，不得恶意举报、诬陷举报。

　　第二十五条 下列科研诚信案件线索，调查单位应主动受理，并加强督查：

　　（一）上级机关或有关部门移送的线索；

　　（二）在日常科研管理活动或科技计划、科技奖励、科技人才等管理工作中发现的问题和线索；

　　（三）媒体披露的科研失信行为线索。

　　第二十六条 调查单位对举报或其他相关线索进行核实，符合受理条件的，应及时组织行政调查和学术评议。行政调查由单位组织对案件的事实情况进行调查，学术评议由单位委托本单位学术（学位、职称）委员会或根据需要组成专家组，对案件涉及的学术问题进行评议。专家组应不少于5人，根据需要由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、科研伦理专家等组成。

　　第二十七条 科研诚信案件应自决定受理之日起6个月内完成调查。特别重大复杂的案件，在规定期限内不能完成调查的，经单位主要负责人批准后可延长调查期限，延长时间最长不得超过一年。上级机关和有关部门移交的案件，调查延期情况应向移交机关或部门报备。

　　第二十八条 科研诚信案件被调查人和证人等应积极配合调查，如实说明情况，提供相关证据，不得隐匿、销毁证据材料。任何单位和个人不得阻挠、干扰科研诚信案件的调查处理，不得推诿包庇。调查处理应严格执行回避制度。

　　第二十九条 调查需要与被调查人、证人等谈话的，参与谈话的调查人员不得少于2人，谈话内容应书面记录，并经谈话人和谈话对象签字确认，在履行告知程序后可录音、录像。

　　第三十条 调查人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、封存相关资料、设备。调阅、封存的相关资料、设备应书面记录，并由调查人员和资料、设备管理人签字确认。

　　第三十一条 调查中应当听取被调查人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料，必要时经举报人同意可组织举报人与被调查人当面质证。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。

　　调查过程中发现涉嫌违纪违法犯罪的，移送监察、司法机关依纪依法处理。

　　第三十二条 调查单位根据调查认定的事实、性质、情节等形成调查报告，按职责对被调查人作出处理决定，或向有关单位或部门提出处理建议，制作处理决定书或处理建议书，并将案件调查处理意见告知举报人和相关责任主体。

　　第三十三条 建立复查申请机制。相关责任主体对案件调查处理意见如有异议，可在收到处理意见之日起15个工作日内向作出调查处理决定的单位或部门书面提出复查申请。调查处理单位（部门）应在收到复查申请之日起15个工作日内作出是否受理决定。

　　第三十四条 当事人对复查结果不服的，可向调查处理单位的上级主管部门或科研诚信管理部门提出书面申诉。决定受理的，应再次组织复查，复查结果为最终结果。

　　第三十五条 对经调查未发现存在科研失信行为的，调查单位应及时以适当方式澄清。

　　对举报人捏造事实、恶意举报、诬陷举报的，调查单位和举报人所在单位应依据相关规定对举报人严肃处理。

第六章 激励与惩戒

　　第三十六条 对科研信用评级为A+（信用优秀）的相关责任主体，应实行守信激励。

　　（一）在申请财政资金支持、科技资源配置、评奖评优、创新创业等方面，同等条件下予以优先考虑；

　　（二）赋予责任主体更多的项目管理自主权，减少监督检查频次，加大科技创新支持力度。

　　第三十七条 对科研失信行为的相关责任主体，各级科技行政管理部门视情节严重程度，可单独或合并采取以下惩戒措施：

　　（一）警告、科研诚信诫勉谈话，通报批评，暂停（暂缓）相关项目、活动、资格，暂停财政资金拨付，限期整改；

　　（二）终止或撤销财政资助的相关科研项目，按原渠道收回拨付的资助经费或结余经费；

　　（三）撤销已获得的相关奖励、称号、资格等，收回奖金；

　　（四）将相关责任主体作为重点监督对象，增加监督检查频次；

　　（五）一定期限内限制参与财政资助科技活动的数量、类型；一定期限直至永久取消申请、参与财政资助科技活动的相关资格；

　　（六）国家或者自治区规定的其他惩戒措施；

　　（七）向有关部门和单位通报相关失信行为信息。

　　法律、行政法规对科研诚信违规行为处理另有规定的，从其规定。

　　第三十八条 失信行为的相关责任主体在惩戒期内通过履行义务、主动整改、消除不良影响等取得显著成效，或者为经济社会发展作出重大贡献的，可以申请信用修复，经相关科技主管部门审定，可缩短惩戒期限或将其移出失信名单。

　　第三十九条 各级科技行政管理部门应加强与发展和改革、教育、工业与信息化、财政、税务、农业农村、卫生健康、市场监督管理等相关部门信用信息共享、联动管理，开展联合惩戒。

　　自治区科技行政管理部门应当与国家及各有关省、自治区、直辖市科技行政管理部门加强科技领域的信用信息共享，开展联合惩戒。

第七章 附则

　　第四十条 发挥社会公众、包括新媒体在内的新闻媒体等对科研诚信管理的监督和舆论引导作用，促进相关责任主体加强诚信和作风建设。

　　第四十一条 本办法由自治区科技厅负责解释，自公布之日起30日后施行。《新疆维吾尔自治区科技计划（专项、基金等）信用管理办法（暂行）》（新科计字〔2017〕47号）同时废止。